(2015年)对证券持有人而言，证券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险是（）。

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。①身份证②学历证书③中国证监会同意印制的申请表④参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。①管理制度②内部隔离制度③尽职调查制度④询问制度

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国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（ ）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户⑤检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料⑥检查为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户

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下列说法正确的是（ ）。①发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式②在进行行业市盈率比较分析时，应当按照中国证监会有关上市公司行业分类指引中制定的行业分类标准确定发行人行业归属，并分析说明行业归属的依据③存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准，并应当按照审慎、充分提示风险的原则选取和披露行业平均市盈率④存在单个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准，并应当按照审慎、充分提示风险的原则选取和披露行业平均市盈率

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按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（ ）。①合规风险②管理风险③技术风险④市场风险

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下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（ ）。①主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制②主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息

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下列关于公司合并的说法中，正确的有（ ）。①公司合并可以采取吸收合并或者新设合并②吸收合并，合并的各方解散③新设合并，被吸收的公司解散④公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继

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证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应接受的刑事处罚措施有（ ）。①处以拘役②单处1万元以上10万元以下罚金③处5年以上10年以下有期徒刑④并处2万元以上20万元以下罚金

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证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（ ）。①资产配置策略②自营业务规模③可承受的风险限额④投资品种

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证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法，正确的是（ ）。①中国结算公司对证券账户实施统一管理②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式③1个投资者最多可以申请开立2个A股账户④1个投资者只能申请开立一个信用账户

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