(2018年)期初某基金资产净值为1亿元，股票市值7000万元，现金3000万元，由于期间市场波动，期末的股票市值变为6000万元（不考虑费用和份额等其他因素的变动），则期末股票投资占基金资产净值的比例为（）。

证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ），但因包 销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。A.3% B. 5% C. 10% D. 15%

2023-05-26 从业资格银行证券

交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为（ ）。A.1 股 B. 1 手 C. 10 股 D. 10 手

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某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件， 每6元(面值)可转换债可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上 市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为 ( )股。A. 8000 B. 8300 C. 8330 D. 8333

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深圳证券交易所配股认购于（ ）开始，认购期为（ ）个工作日。A. R;5 B. R；1O C. R+1；5 D. R+1；10

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证券经纪商和客户之间的关系是（ ）。A.从属 B.依附 C.委托代理 D.互相制约

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对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的 ( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。A. 20% B. 25% C. 30% D. 35%

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融资买入、融券卖出的申报数量应当为（ ）或其整数倍。A. 1000 股（份） B. 100 股（份） C. 1000 手 D. 100 手

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以下关于证券公司账户体系的说法，错误的是（ ）。A.融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的 证券。不得用于证券买卖B.信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算C.融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向 客户融资融券所生债权的证券

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在二级托管制度下,投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券 营业部托管。这一过程通常称为（ ）。A.转托管 B.双重托管 C.指定托管 D.复合托管

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某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50 元，那么今日交易价不可能为（ ）元。A. 4. 85 B. 5.05 C. 5. 85 D. 6.05

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