QFII主体资格的认定,应当具备的条件有( )。
Ⅰ.申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件
Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
Ⅲ.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币
Ⅳ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚
2023-07-26
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:B
申请合格境外投资者资格,应当具备下列条件:
①申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件;
②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求;
③申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚;
④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系;
⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
【考点】中国基金国际化发展@##
在市场需求预测分析中,估计潜在的市场需求总量时,与其有关的直接因素包括( )。
2023-08-11 从业资格银行证券
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财务预测的审查,对项目所属行业当前整体状况的分析属于( )。
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项目建设期间发生的工程费用、工程其他费用及预备费属于( )。
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