下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。
Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则
Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度
Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德

外国证券机构直接从事8股交易的申请可由（ ）受理。A.证券交易所 B.中国证监会C.国务院 D.国家外汇管理局

2023-05-27 从业资格银行证券

美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（ ）。A.金融监管的改革 B.金融机构的去杠杆化C.国际金融合作的进一步加强 D.金融分业经营

2023-05-27 从业资格银行证券

( )，24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准A.1790年5月17日 B. 1792年5月17日C.1793 年 5 月 17 日 D. 1817 年 5 月 17 日

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001制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（ ）。A.证券市场 B.基金市场C.信托市场 D.房地产市场

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被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（ ）。A.政府债券 B.政府机构债券C.中央政府债券 D.中央银行发行的证券

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证券市场的基本功能不包括（ ）。A.筹资一投资功能 B.资本定价功能C.资本配置功能 D.规避风险功能

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按证券的募集方式不同，有价证券可分为（ ）。A.上市证券和非上市证券 B.国内证券和国际证券C.公募证券和私募证券 D.固定收益证券和变动收益证券

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证券市场是价值的直接交换场所。（）

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封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间。（）

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在日本发行的外国债券的面值货币是日元。（）

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