制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。
2023-07-26
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险
参考答案:D
反洗钱合规性风险管理措施主要包括:
①建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。
②制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。
③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
④严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。
⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
2023-05-26 从业资格银行证券
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在声誉风险管理中,下列哪项不是董事会及高级管理层的责任 ( )
2023-05-26 从业资格银行证券
债务人因本国政府采取保持本国货币币值的措施而承受利率波动的风险是指()。
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