基金管理公司督察长履行职责的范围是( )。
2023-07-26
B、仅负责公司份额登记的所有环节
C、仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
D、基金及公司运作的所有业务环节
参考答案:D
基金管理公司督察长履行职责的范围是基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责,应当重点关注下列事项:
(1)基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。
(2)基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定,是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度,是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。
(3)基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。
(4)基金运营是否安全,信息技术系统运行是否稳定,客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存,是否出现延时交易、数据遗失等情况。
(5)公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。
2023-05-26 从业资格银行证券
自然人申请证券账户,需提交没有证券余额的证券账户卡。()正确错误
2023-05-26 从业资格银行证券
在我国,证券登记结算机构是不以营利为目的的法人。()正确错误
2023-05-26 从业资格银行证券
证券营业部为害户开立资金账户前须对客户进行投资者入市风险教育。()正确错误
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点,指令驱动的特点包括()。
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
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