保本基金的安全垫等于（）。

证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括（　　）。Ⅰ．自有资金和证券Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券Ⅲ．通过证券金融公司的业务平台融入的资金Ⅳ．依法筹集的资金

2023-07-24 从业资格银行证券

以下关于有限责任公司的设立条件，说法正确的有（　　）。Ⅰ．设立有限责任公司必须有公司住所Ⅱ．设立有限责任公司必须有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额Ⅲ．有限责任公司的大股东可以单独制定公司章程Ⅳ．设立有限责任公司必须有公司名称以及符合要求的组织机构

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下列（　　）是资产管理合同必备内容。Ⅰ．当事人的权利、义务Ⅱ．委托资产的出资方式、数额和认缴期限Ⅲ．委托资产的投资范围、投资策略和投资限制Ⅳ．委托资产预期收益

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证券公司从事证券自营业务的，应建立健全自营业务内部报告制度。报告内容至少应包括（　　）。Ⅰ．投资决策执行情况Ⅱ．自营资产质量Ⅲ．自营盈亏情况Ⅳ．风险监控情况和其他重大事项

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下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是（　　）。Ⅰ．证券公司向客户推荐适当的产品或服务Ⅱ．证券公司需与客户签订资产管理合同Ⅲ．证券公司对客户委托的资产进行经营运作Ⅳ．证券公司须确保客户资产的稳定增值

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证券公司资产管理业务发生关联交易，应该采取的措施包括（　　）。Ⅰ．事先取得客户的同意Ⅱ．事后告知资产托管机构Ⅲ．事后告知客户Ⅳ．向证券交易所报告

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下列关于集合计划资产独立性的表述，正确的是（　　）。Ⅰ．集合计划资产独立于证券公司，资产托管机构和份额登记机构的自有资产Ⅱ．证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产Ⅲ．证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产Ⅳ．证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其清算财产

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证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止（　　）的行为。Ⅰ．发布盈利预测信息Ⅱ．欺诈Ⅲ．代客交易Ⅳ．内幕交易Ⅴ．操纵证券市场

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某股份有限公司向社会招聘经理，以下人员来应聘，不具备担任经理资格的有（　　）。Ⅰ．李某原为某公司经理，两年前因对该公司破产负有个人责任被免职Ⅱ．张某为工商管理学硕士，有较高的管理公司的能力，但因家庭原因负债180万元，过期未清偿Ⅲ．王某原为个体户，因行贿判处刑罚，2年前已刑满释放Ⅳ．常某原为某国家机关干部，现已退休在家

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公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项（　　）。Ⅰ．股东的姓名或者名称及住所Ⅱ．各股东所持股份数Ⅲ．各股东所持股票的编号Ⅳ．各股东取得股份的日期

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