基金从业人员小王经过对某公司股票的分析,认为有投资价值,便让自己的妻子投资购买了该股票,但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范中的( )原则。
2023-07-26
B.专业审慎
C.守法合规
D.诚实守信
参考答案:C
从业人员小王的妻子依据小王的推荐进行投资,但小王未申报,属于违反守法合规的行为。因小王的推荐是依据自己的分析,与购买股票无其他关系,不具备内幕交易要素,因此,不是违反诚实守信的规范。
![]( //img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/images/pc/questionBank/main-list-title-icon.png)
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_64.jpg)
2023-05-25
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_97.jpg)
2023-05-25
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_2.jpg)
2023-05-25
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_70.jpg)
办理个人教育贷款时,受理和调查环节面临的操作风险不包括( )。
2023-05-25
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_71.jpg)
个人征信系统所收集的个人信用信息中的个人基本信息中,不包括( )。
2023-05-25
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_88.jpg)
2023-05-25
从业资格银行证券
热门标签