开放式基金注册登记机构通过设立和维护（），确认基金份额持有人持有基金份额。

契约型基金是基于（ ）组织起来的代理投资方式。 A.公约原理 B.信托原理 C.代理原理 D.委托原理

2023-05-27 从业资格银行证券

下列说法错误的有（ ）。 A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B.发达的发行市场不可以冲破地区限制，为发行者扩大筹资范围和对象C.证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成D.证券发行市场通过市场机制选择发行证券的主体

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下列说法不正确的有（ ）。A.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级B.特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管C.有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级D.信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级

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按揭支持证券的基础产品是（ ）。A.资产池 B.应收账款C.房地产 D.商业银行房地产按揭贷款

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以下关于金融衍生工具联动性的说法正确的是（ ）。A.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金 流，跨期交易的特点十分突出B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换 不同的金融工具C.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动D.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具（变量）未来价格（数值）的预测 和判断的准确程度

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独立衍生工具不包括（ ）。A.远期合同 B.可转换公司债券C.期货合同 D.互换和期权

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公开披露的基金信息不包括（ ）。A.基金招募说明书B.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及长期和年度基金报告C.基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动D.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

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( )是一种既可以在场内也可以在场外进行申购、赎回的基金。A. SPDRs B. LOF C. TIPs D. QDII 基金

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( )不是平衡型基金的特点。A.风险比较低 B.分别投资于两种不同特性的证券上C.成长潜力不大 D.成长潜力比较大

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指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的（ ）。A.稳定性 B.系统风险 C.流动性风险 D.非系统风险

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