属于体现基金信息披露形式性原则的是()。

下列行为中，可能引发操作风险的有（ ）。Ⅰ.不完善或失败的内部流程Ⅱ.人为过失Ⅲ.系统故障Ⅳ.外部因素导致损失

2023-07-24 从业资格银行证券

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为下列（ ）出具法律意见。Ⅰ.首次公开发行股票及上市Ⅱ.上市公司实行股权激励计划Ⅲ.上市公司召开股东大会Ⅳ.境内企业直接或间接到境外发行证券，将其证券在境外上市交易

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QFII是在一定规定和限制下，（ ），通过严格监管的专门账户投资（ ），其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。Ⅰ.汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币Ⅱ.汇出一定额度的本币资金，并转换为外地货币Ⅲ.当地证券市场Ⅳ.外地证券市场

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影响股票价格的政治因素有（ ）。Ⅰ.战争Ⅱ.国际社会政治、经济的变化Ⅲ.政权更迭、领袖更替等政治事件Ⅳ.政府重大经济政策的出台

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一般而言，基金投资管理的流程包含（ ）环节。Ⅰ.研究部门提供研究报告Ⅱ.投资决策委员会决定基金总体投资计划Ⅲ.基金经理制订投资组合具体方案Ⅳ.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易

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中国证券监督管理委员会是全国（ ）的主管部门。Ⅰ.证券市场Ⅱ.货币市场Ⅲ.信托市场Ⅳ.期货市场

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证券发行人主要包括（ ）。Ⅰ.政府及其机构Ⅱ.企业（公司）Ⅲ.金融机构Ⅳ.个别自然人

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下列关于利率传导机制说法正确的是（ ）。Ⅰ.利率为核心变量Ⅱ.基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响Ⅲ.利率对收入的影响是直接的Ⅳ.基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出，呈同方向变动

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商业银行发行金融债券应具备的条件，说法正确的是（ ）Ⅰ.具有良好的公司治理机制Ⅱ.核心资本充足率不低于3％Ⅲ.最近3年连续盈利Ⅳ.最近3年没有重大违法、违规行

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自1998年建立了集中统一监管体制后，证券、期货监管体制实施了（ ）的辖区监管责任制。Ⅰ.属地监管Ⅱ.职责明确Ⅲ.责任到人Ⅳ.相互配合

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