公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责是（ ）。
Ⅰ.根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行；
Ⅱ.在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序；
Ⅲ.根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案；
Ⅳ.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；
Ⅴ.向董事会或董事会下设专门委员会提交风险管理报告。
Ⅵ.审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度。

外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，（ ）开始起草招股说明 书草案。A.会计师 B.主承销商C.律师 D.国际协调人

2023-05-27 从业资格银行证券

内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市 值须至少为（ ）万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少()A. 3000； 20% B. 3000； 25%C. 5000, 20% D. 5000； 25%

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欧洲美元债券属于（ ）。 A.本国债券 B.外国债券C.欧洲债券 D.武士债券

2023-05-27 从业资格银行证券

企业短期融资券注册会议原则上（ ）召开一次，由（ ）名注册委员会委员参加。 A.每周；3 B.每周；5C.每月；3 D.每月；5

2023-05-27 从业资格银行证券

以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止，以（ ）作为中标商各自最终的 中标收益率。A.中标商各个价位上的投标收益率B.各中标商收益率的简单平均C.所有投标商的最高收益率D.各中标商收益率的加权平均

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证券公司债券的期限最短为（ ）年。 A. 1 B. 2 C. 4 D. 5

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我国目前发行的短期融资券的最长期限是（ ）天。 A. 180 B. 365 C. 90 D. 720

2023-05-27 从业资格银行证券

在债券交易流通期间，发行人应在每年（ ）前向市场投资者披露上一年度的年度报 告和信用跟踪评级报告。A. 2月30日 B. 4月30日C. 5月30日 D. 6月30日

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发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（ ）亿元人民币。A. 1 B. 2 C. 3 D. 5

2023-05-27 从业资格银行证券

在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个方面，其中哪一项收人有 可能无法确保实现？（ ）A.差价收益 B.发行手续费收益C.资金占用利息收入 D.留存自营国债的交易收益

2023-05-27 从业资格银行证券