基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则,其中不包括()。
2023-07-26
B.严格控制基金财产的财务风险
C.建立完善的信息披露制度
D.信息与沟通以及行为监控
参考答案:D
基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则,包括:①严格授权控制;②建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度;③严格控制基金财产的财务风险;④建立完善的信息披露制度;⑤建立严格的信息技术系统管理制度;⑥强化内部监督稽核和风险管理系统。
2023-05-25 从业资格银行证券
下列理财业务从业人员的行为没有违背从业人员限制性条款的是()。
2023-05-25 从业资格银行证券
下列关于商业银行和客户在理财顾问服务中角色的说法,正确的是()。
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
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