督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起()个工作日内向中国证监会报告。
2023-07-26
B. 3
C. 5
D. 7
参考答案:B
法规规定,当出现以下可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的情形之一时,督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告:①高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理;②高级管理人员辞职、离职、丧失民事行为能力或者因其他原因不能履行职务;③高级管理人员拟因私出境1个月以上或者出境逾期未归,投资管理人员拟离开工作岗位1个月以上;④高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居;⑤高级管理人员、投资管理人员在非经营性机构兼职等;⑥其他可能影响高级管理人员、投资管理人员正常履行职务的情形。
2023-07-29 从业资格银行证券
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合规部门的基本职责之一是制订并执行( )为本的合规管理计划。
2023-07-29 从业资格银行证券
当市场利率( )时,债券价格下跌,使债券持有者的资本遭受损失。
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定期存款提前支取的,支取部分按( )计付利息,提前支取部分的利息同本金一并支取。
2023-07-29 从业资格银行证券
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下列关于商业银行经营的“三性原则”的说法中,正确的是( )。
2023-07-29 从业资格银行证券
商业银行向中央银行缴存法定存款准备金的比例通常由( )决定。
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