下述各项中( )是对基金从业人员职业道德最为基础的要求。

金融机构应当履行（ ）管理人职责。①依法募集资金②办理产品份额的发售和登记事宜③办理产品登记备案或注册手续④按照产品合同的约定确定收益分配方案

2023-07-24 从业资格银行证券

从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）。①不得违规销售资产管理计划②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则④开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利

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下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（ ）。①以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益②利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送③自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益④以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易

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资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行（ ）职责。①安全保管资产管理业务资产②执行证券公司的投资或清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来③监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律的，应当要求改正④出具资产报告

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集合计划成立应当具备客户人数（ ）

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集合计划成立应当具备募集资金规模在（ ）。

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下列说法正确的是（ ）。①集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产②证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自由资产③证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算是，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产④证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类

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证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）万元。

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具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力公司、企业等机构，且其净资产合计不低于（ ）万元人民币，为合格投资者。

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集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）人。

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