以下不属于合规风险的是（）。

关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有（ ）。A.为防范.流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结 算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收B.为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有 关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的?券用于质押申请贷款完成资金交收C.证券登记结算机构引人货银对付交收机制以后就不再发生信用风险D.目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现 证券交收违约

2023-05-26 从业资格银行证券

买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合（ )的申为有效申报。A.买入申报价格为12. 50元,该股票前一交易日收盘价为12元B.卖出申报价格为15元，该股票前一交易日收盘价为13.80元C.卖出申报的价格为12元，该ST股票前一交易日收盘价为11元D.买人申报的价格为8元，该*ST股票前一交易日收盘价为8.20元

2023-05-26 从业资格银行证券

关于证券交易结算流程中的清算环节，下列说法正确的是（ ）。A.中国结算公司会在接收完证券交易数据的当日日终作为共同对手方，对各结算参 与人负责清算的证券交易对应的应收、应付价款进行轧抵处理B.在清算过程中，印花税、经手费、监管规费等税费单独清算C.我国证券交易所实行滚动交收制度D.实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也 会纳入到净额清算中

2023-05-26 从业资格银行证券

下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定的是（ ）。A.某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的11%B.某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的5%C.某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额 的75%D.某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额 的 120%

2023-05-26 从业资格银行证券

关于交收违约处理，下列说法正确的是（ ）。A.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中屆结算公司将暂停 该结算参与人的结算业务B.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将利用 暂不交付的款项补购证券C.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将冻结 该结算参与人的资金交收账户D.发生证券交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金， 同时按规则计收违约金

2023-05-26 从业资格银行证券

关于结算账户的开立、撤销，下列说法正确的是（ )。A.结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户B.证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户C.结算系统参与人停止资金结算业务后，应.结清与证券登记结算公司的偾权、债务 后，申请撤销结算账户D.结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户：一个资金交收账户、 一个指定收款账户

2023-05-26 从业资格银行证券

关于征券结算风险的概念和种类，下列说法正确的是( )。A.信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险B.如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对 手方，都要向守约方支付其应收的证券或资金C.在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无需承担信用风险D.证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常 运转，证券市场被迫闭市

2023-05-26 从业资格银行证券

关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节,下列表述正确的有（ ）。A.中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收B.中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收C.证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收D.中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成

2023-05-26 从业资格银行证券

下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收，说法正确的有（ ）。A.证券交易所质押式回购的清算与交收包括初始清算交收和到期清算交收B.证券交易所质押式回购的清算与交收实行标准券制度C.标准券折箅率由中国人民银行定期计算和发布D.中国结算公司一般在每星期三收市后发布下一星期适用的标准券折算率

2023-05-26 从业资格银行证券

境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（ ）。A.继承公证书B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C.继承人身份证原件及复印件D.证券账户卡原件及复印件

2023-05-26 从业资格银行证券