督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。

公司改组为股份有限公司，关于土地用权的处置，说法错误的是（ ）。A.以土地使用权作价入股。根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价 人股，经评估作价后，界定为国家股 B.缴纳土地出让金，取得土地使用权。拟上市的股份有限公司以自己的名义与土地 管理部门签订土地出让合同，缴纳出让金，直接取得土地使用权C.缴纳土地租金。国家以租赁方式将土地使用权交给股份有限公司，定期收取租金D.授权经营。对于市级以上人民政府批准实行授权经营或国家控股公司试点的企 业，可采用授权经营方式配置土地

2023-05-27 从业资格银行证券

有限责任公司整体变更为股份有限公司，其过去（ ）年业绩可连续计算。A. 1 B. 2 C. 3 D. 4

2023-05-27 从业资格银行证券

下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述，错误的是（）。A.在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之日后四个月内向持有债券的合 格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案B.发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息，应以非公开的 方式披露C.在债券存续期间，发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后两个月内向持有 债券的合格投资者披露半年度报告，并报中国证监会备案D.发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息，应确保所有参与认购的合 格投资者有同等机会获取

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在股份制改制的会计报表审计计划阶段，注册会计师需要确定两个层次的重要性 水平：会计报表和（ ）。A.盈利状况 B.资产状况C.账户余额 D.资产余额

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上市公司非公开发行股票的特定对象的数量为（ ）。A.不超过5名 B.不超过10名 C.不超过20名 D.无限制

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下列关于《证券法》的表述，正确的是（ ）。A.起草工作始于1991年B.起草工作始于1992年C.其所指的狭义的证券仅指财物证券D.其所指的狭义的证券仅指货币证券

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股份制改组及发行上市的总体方案不包括（ ）。A.发起人企业的概况 B.资产重组方案C.拟上市公司的筹资计划 D.具体工作实施方案

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上市公司最近（ ）个月受到证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。 A.6 B. 12 C. 24 D.36

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中小非金融企业集合票据流通转让的市场是（ ）。 A.中国证券市场 B.证券交易所市场-C. 二级市场 D.银行间债券市场

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股东大会就发行分离交易的可转换公司债券作出决定,不包括下列（ ）事项。A.本次发行的种类和数量B.转股价格的确定和修正C.还本付息的期限和方式D.发行方式、发行对象及向原股东配售的安排

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