基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,应报经()审议批准后传达给全体员工。
2023-07-26
B.合规与风险管理委员会
C.董事会
D.合规管理部门
参考答案:C
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况;若发现重大的合规问题,管理层必须立即向董事会汇报。
2023-08-04 从业资格银行证券
关于基金管理人登记与基金产品备案的基本要求,以下说法错误的是()。
2023-08-04 从业资格银行证券
下列募集资金的行为不属于可能构成非法吸收公众存款罪的是()。
2023-08-04 从业资格银行证券
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