投资合规性风险不包括（）。

2023-07-26

A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库

B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为

D.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动

参考答案：C

投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。C项属于销售合规性风险。

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内部评级法初级法下，当借款人利用多种形式的抵（质）押品共同担保时，需要将风险暴露进行拆分。拆分按（）以及其他抵(质）押品的顺序进行。 A.金融质押品、应收账款、商用房地产和居住用房地产B.金融质押品、商用房地产和居住用房地产、应收账款C.应收账款、金融质押品、商用房地产和居住用房地产D.商用房地产和居住用房地产、应收账款、金融质押品

2023-05-26 从业资格银行证券

核心存款比例等于（）。A.核心存款/总资产 B.核心存款/贷款总额C.贷款总额/核心存款 D.贷款总额/总资产

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( )是通过调查问卷、系统性的检查或公开讨论的方式，评估银行内部是否符合操作风险管理政策，找出内部操作风险管理的优势和不足。A.关键指标法 B.自我评估法C.内部评估法 D.系统分析法

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把到期日按时间和价值进行加权的衡量方式是（）。A.凸性 B.久期 C.敞口 D.缺口

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假设一家银行的外汇敞口头寸是：日元多头50、欧元多头100、英镑多头150、澳元空头20、美元空头180。如采用短边法计算出来的总外汇敞口头寸是（）。A. 100 B. 200 C. 300 D. 500

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某商业银行在系统升级过程中，由于技术故障导致业务中断两小时，给客户和银行造成经济损失，这类事故属于（）范畴。A.信用风险 B.声誉风险C.市场风险 D.操作风险

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最主要和最常见的利率风险形式是（）。A.重新定价风险 B.收益率曲线风险C.基准风险 D.期权性风险

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假设1年后的1年期利率为7%，1年期即期利率为5%，那么2年期即期利率（年利率）为（）。A. 5. 00% B. 6. 00% C. 7. 00% D. 8. 00%

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