基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。

证券经营机构的作用是（ ）。 A.在流通市场上充当证券买卖的中介人B.在发行市场上充当证券筹资者与证券投资者的中介人C.为投资者提供投资咨询D.以上选项均正确

2023-05-27 从业资格银行证券

结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为（ ）。 A.公开募集的结构化产品 B.私募的结构化产品C.非收益保证型产品 D.商品联结型产品

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下列关于基金资产净值的说法，正确的是（ ）。 A.基金资产净值是指某一段时间内某一投资基金每份单位实际代表的价值B.基金资产净值是基金单位价格的内在价值C.基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标D.基金资产净值是基金单位交易价格的计算依据

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在ADR的发行交易过程中，托管银行可以（ ）。 A.负责保管ADR所代表的基础证券.B.根据存券银行的指令领取红利或利息C.发行ADRD.向存券银行提供当地市场信息

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会员制证券交易所设立的机构有（ ）。 A.会员大会 B.董事会 C.理事会 D.监察委员会

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下列关于认股权证和备兑权证的说法，正确的是（ ）。A.按持有人权利分类可以把权证分为认股权证和备兑权证B.认股权证也称为股本权证C.备兑权证通常由投资银行发行D.备兑权证增加了股份公司的股本

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下列关于可转换债券的叙述，正确的有（ ）。 A.当股票价格下跌时,可转换债券的持有人行使转换权比较有利B.可以转换成普通股票C.是一种附有转股权的债券D.具有双重选择权的特征

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参与证券投资的金融机构包括（ ）。 A.证券经营机构 B.银行业金融机构C.保险公司及保险资产管理公司 D.合格境外机构投资者

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下列关于LOF(上市开放式基金）的说法，正确的有（ ）。 A.可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回B.申购、赎回均以现金的形式进行C.申购、赎回均以一揽子股票的形式进行D.深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性

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根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可以将债券划 分为（ ）。 A.零息债券 B.附息债券 C.息票累积债券 D.记账式债券

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