信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。
2023-07-26
B. 对宣传推介材料进行合规审核
C. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易. 利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D. 每日跟踪评估投资比例. 投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
参考答案:A
B项属于销售合规性风险管理的主要措施;CD两项属于投资合规性风险管理的主要措施。
2023-08-01 从业资格银行证券
在股指期货与股票现货的套期保值中,为了实现完全对冲,期货合约的总值应为( )。
2023-08-01 从业资格银行证券
2023-08-01 从业资格银行证券
2023-08-01 从业资格银行证券
任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来资产损失的可能性,这是( )。
2023-08-01 从业资格银行证券
2023-08-01 从业资格银行证券
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