督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列哪些事项（ ）。
Ⅰ.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。
Ⅱ.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
Ⅲ.公司员工是否严格有效执行公司规章制度。

1993年12月通过的《公司法》中规定，只有股份有限公司才可以发行公司债券。( )

2023-05-27 从业资格银行证券

设定抵押或质押的,抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。估值应经有资格 的资产评估机构评估。 ( )

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注册会计师在计划审计工作时，必须对重要性水平作出初步判断，以便为检查数 量上重要的错报确定一个可接受的水平。( )

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参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商,应向交易所 申请获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构可申请一份证书。 ( )

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发起人不得以工业产权、非专利技术等无形资产作价出资认购股份。 （ )

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证券公司债券包括证券公司发行可转换债券和次级债券。 ( )

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票面利率越高，可转换公司债券的债券价值越高；反之，票面利率越低，可转换公 司债券的债权价值越低。 （ ）

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发行申请文件一经申报后，未经中国证监会同意，不得随意增加、撤回或更改。（ )

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根据《证券法》第二十一条的规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请 文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。 （ ）

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辅导报告作为公司申请股票发行和上市的必备文件，与公开发行股票公司申报材 料均应报中国证监会的派出机构。 （ ）

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