基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是( )。
Ⅰ.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。
Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究
Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求
2023-07-26
B. Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅰ.Ⅱ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
参考答案:D
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责:
1.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。
2.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究。
3.公司章程或者董事会确定的其他要求。
2023-05-25 从业资格银行证券
贷款原则上可以用于借款的资本金、股本金和企业其他需自筹资金的融资。( )
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
贷款发放后,关于对保证人保证意愿的监控,下列做法中错误的是( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
除股权外的其他权利作为抵债资产的,处置时限最长不得超过自取得日起的1年。( )
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
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