基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是( )。
Ⅰ.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。
Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究
Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求

2023-07-26

A. Ⅰ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅰ.Ⅱ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

参考答案:D

基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责:
1.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。
2.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究。
3.公司章程或者董事会确定的其他要求。