关于合规文化建设的表述,错误的是( )。
2023-07-26
B、公司内部要具有清晰的责任制和问责制,以及相应的激励约束机制
C、基金管理人在组建内部的合规部门时,应遵循合规原则
D、基金管理人的合规文化建设主要是针对员工进行的,公司通过各种文化活动,来形成员工自觉合规的文化环境
参考答案:D
本题考查合规管理活动。基金管理人的合规文化建设在现行体制下需要管理层亲自参与和重视,董事会和高级管理层应采取一系列措施,推进基金管理人的组织文化建设,促使所有员工包括高层管理人员在开展业务时都能遵守法律、规则和标准。参见教材(下册)P198。
在办理相关的申领手续后,红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账户上。()
2023-05-26 从业资格银行证券
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证券交易所不可持有证券,也不可进行证券买卖,更不能决定证券交易的价格。()
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证券自营业务是指上市公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。()
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