合规风险的主要种类包括( )。
Ⅰ.管理合规性风险
Ⅱ.投资合规性风险
Ⅲ.销售合规性风险
Ⅳ.反洗钱合规性风险
2023-07-26
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:A
本题考查合规风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。参见教材(下册)P202。
2007年以来,主要发源于英国的次级按揭贷款危机,广泛影响了全球金融市场。( )
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普通股股东在股份公司解散清算时,有权要求取得公司的剩余资产。()
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投资债券所获现金流量再投资的利息收入,受市场收益率变化的影响。()
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金融机构作为洗钱的唯一渠道,要不断严格和完善金融监管制度。()
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