基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易和可疑交易,对符合大额交易标准的,应在交易发生后( )个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。
2023-07-26
B、2
C、5
D、3
参考答案:C
基金销售机构应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第九条和第十条规定,监测客户现金收支或款项划转情况,对符合大额交易标准的,在该大额交易发生后5个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。在发现有可疑交易或者行为时,在其发生后10个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。
基金销售人员陈述所推介基金的业绩时,以下行为不合规的是( )。
2023-07-27 从业资格银行证券
关于基金信息披露中承诺收益或承担损失的行为,以下表述错误的是( )。
2023-07-27 从业资格银行证券
关于基金管理公司下设的各专业委员会的设置和职能,以下表述正确的是( )
2023-07-27 从业资格银行证券
2023-07-27 从业资格银行证券
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