申请公开募集开放式基金,拟募集的基金需具备的条件不包括()。
2023-07-26
B.符合中国证券业协会关于基金品种的规定
C.招募说明书真实、准确、完整地披露投资者做出投资决策所需的重要信息
D.有明确、合法的投资方向
参考答案:B
拟募集的基金应当具备下列条件:①有明确、合法的投资方向;②有明确的基金运作方式;③符合中国证监会关于基金品种的规定;④基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定;⑤基金名称表明基金的类别和投资特征;⑥招募说明书真实、准确、完整地披露了投资者做出投资决策所需的重要信息;⑦有符合基金特征的投资者适当性管理制度;⑧基金的投资管理、销售、登记和估值等业务环节制度健全,行为规范,技术系统准备充分;⑨中国证监会规定的其他条件。B项,拟募集的基金应符合中国证监会关于基金品种的规定。
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( )是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。
2023-07-26
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( )是识别和分析与现实目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
2023-07-26
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2023-07-26
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( )是合规风险管理的一部分,同时也是企业文化建设的一部分。
2023-07-26
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基金销售机构开展投资者适当性管理自查的时间间隔是( )个月。
2023-07-26
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基金销售机构包括基金管理人以及经( )认定的可以从事基金销售的其他机构。
2023-07-26
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