根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括( )。
Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查Ⅲ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
Ⅳ.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
2023-07-26
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:A
本题考查合规风险。根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括:(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
(4)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。参见教材(下册)P205。
2023-05-26 从业资格银行证券
下列哪些事件属于商业银行操作风险中的“人员因素”类别 ( )
2023-05-26 从业资格银行证券
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商业银行的操作风险与市场风险、信用风险相比,具有( )的特点。
2023-05-26 从业资格银行证券
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