基金管理人合规培训的具体内容包括（）。
Ⅰ.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规
Ⅱ.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
Ⅲ.国际社会中关于基金管理的法律法规
Ⅳ.案例警示教育

2023-07-26

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.ⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

本题考查合规培训。基金管理人合规培训的具体内容包括：国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规；公司内部的员工守则和各项业务的合规制度；案例警示教育。这些内容涉及基金管理人风险管理指引、风险管理经验、基金公司及子公司内控评价、相关案例讲解等，也包括了解公司管理层的合规要求及经理层合规要求等。参见教材（下册）
P201。

相关推荐

企业利用设备提供商或金融机构提供的资金垫付，以支付租金的方式取得贵重机器设备的使用权，以减少设备购置资金占用的一种资金融通方式是（）。

2023-07-24 从业资格银行证券

个人利用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通，是融资方式中的（）。

2023-07-24 从业资格银行证券

资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程，是融资方式中的（）。

2023-07-24 从业资格银行证券

一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（）。

2023-07-24 从业资格银行证券

企业与企业之间相互提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式是（）。

2023-07-24 从业资格银行证券

政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式是（）。

2023-07-24 从业资格银行证券

股票市场融资的特点有（）。①无须退还本金②可以转让③可以退股④保证收益

2023-07-24 从业资格银行证券

股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式是（）。

2023-07-24 从业资格银行证券

资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债权债务关系，这反映了融资的（）。

2023-07-24 从业资格银行证券

中国香港的金融监管机构包括（）。①香港金融管理局②香港政府③证券及期货事务监察委员会④保险业监理处

2023-07-24 从业资格银行证券

热门标签