风险管理主要措施不包括( )。
2023-07-26
B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
C.建立有效的投资流程和投资授权制度
D.加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
参考答案:C
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施包括:
(1)对宣传推介材料进行合规审核。
(2)对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调査,严格选择合作的基金销售机构。
(3)制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守。
(4)加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
2023-05-25 从业资格银行证券
信贷业务人员应该从()方面分析借款企业的借款原因和借款需求。
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
下列关于信贷部门“整合所有的授信额度作为借款企业的信用额度”的说法正确的是()。
2023-05-25 从业资格银行证券
()是商业银行信贷业务全流程的决策环节,是信贷业务执行实施的前提和依据。
2023-05-25 从业资格银行证券
下列关于出质人对质物、质押权利占有的合法性的说法中,正确的有( )
2023-05-25 从业资格银行证券
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