（ ）是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。

（ ）指数是世界上最早、最享有盛誉和最具影响的股价指数，该股指在《华尔街日报》上公布。

2023-07-24 从业资格银行证券

增发是指（ ）。

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代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为（ ）时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。

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按照《上市公司证券发行管理办法》主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括（ ）。①控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量②最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告③采用证券法规定的包销方式发行④拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

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上市公司募集资金使用中不符合规定的是（ ）。

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按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列创业板上市公司发行股票需满足的条件中，错误的是（ ）。

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公司有下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。①上市公司最近三十六个月内受到证券交易所的公开谴责②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正③上市公司及控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为④严重损害投资者合法权益⑤上市公司的普通职员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

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公开发行股票的优点有（ ）。①募集资金潜力大②集中股权办大事③提高企业商誉④发行费用较高⑤增强股票流动性

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按照我国《公司法》的规定，公司公开发行新股的条件中不包括（ ）。

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发行人销售证券的方法有（ ）。①自销②包销③承销④代销⑤出销

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