督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司( )和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。
2023-07-26
B.总经理
C.监事会
D.股东大会
参考答案:B
本题考查督察长的合规责任。督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实;基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。参见教材(下册)P195。
2023-05-24 从业资格银行证券
由于期货公司不符合规定被中国证监会责令整改的,整改期限不得超过()个工作日。
2023-05-24 从业资格银行证券
某会员制期货交易所要在12月30日召开会员大会,则应当在()前通知所有会员。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
()应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册信息。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
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