合规独立性是指( )的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
2023-07-26
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金销售部门
参考答案:B
合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动,以真正起到牵制制约的作用,是合规管理的关键性原则。
2023-05-25 从业资格银行证券
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借款人的产品质量或服务水平出现明显下降,可能导致企业面临( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
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下列选项中,不属于衡量公司发放红利是否为合理的借款需求的内容是( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
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