基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行（ ）的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。

证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的（ ），供委托人使用。 A.交割单 B.证券买卖委托书C.指定交易协议书 D.买卖成交报告单

2023-05-27 从业资格银行证券

在股份有限公司中，签署公司股票是（ ）的职权。A.董事会. B.股东会 C.监事会 董事长

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下列关于基金份额持有人大会的说法，错误的是（ ）。A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人 有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集D.一般由基金管理人召集

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提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算―经办机构按兑付本金的( )收取手续费。A. 1‰ B. 2‰ C. 3‰ D. 4‰

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根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的（ ）。A. 50% B. 60% C. 80% D. 90%

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QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇人一定额度 的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地（ ），其资本利得、 股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。A.证券市场 B.基金市场 C.信托市场 D.房地产市场

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证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的（ ）。A.交易结构 B.层次结构 C.品种结构 D.主体结构

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基金持有人与托管人之间的关系是（ ）。A.所有人与经营者的关系 B.经营与监管的关系C.持有与监管的关系 D.委托与受托的关系

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债券代表其投资者的权利，这种权利称为（ ）。A.债权 B.资金使用权 C.财产支配权 D.资产所有权

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外国债券的发行一般由（ ）的金融机构、证券公司承销。A.投资者所在国 B.发行人所在国C.发行地所在国 D.第三国

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