下列对基金管理人的合规管理定义说法正确的是( )。
2023-07-26
B. 基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范. 标准. 惯例等。
C. 公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实. 守信的职业道德。
D. 以上说法都正确
参考答案:A
基金管理人的合规管理可以定义为对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。
B和C属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则。
2023-07-27 从业资格银行证券
2023-07-27 从业资格银行证券
2023-07-27 从业资格银行证券
(2016年)下列关于分级基金份额上市交易的叙述中,错误的是( )。
2023-07-27 从业资格银行证券
(2017年)下列关于QDII基金的特点的说法中,错误的是( )。
2023-07-27 从业资格银行证券
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