关于合规文化建设的表述,错误的是( )。
2023-07-26
B.公司内部要具有清晰的责任制和问责制,以及相应的激励约束机制
C.基金管理人在组建内部的合规部门时,应遵循合规原则
D.基金管理人的合规文化建设主要是针对员工进行的,公司通过各种文化活动,来形成员工自觉合规的文化环境
参考答案:D
本题考查合规管理活动。基金管理人的合规文化建设在现行体制下需要管理层亲自参与和重视,董事会和高级管理层应采取一系列措施,推进基金管理人的组织文化建设,促使所有员工包括高层管理人员在开展业务时都能遵守法律、规则和标准。参见教材(下册)P198。
关于出质人对质物、质押权利占有的合法性,下列说法正确的有( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
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关于项目的可行性研究同贷款项目评估关系的说法中,正确的有( )。
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商业银行在坚持“区别对待,择优扶植”的原则时』要做到( )。
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