发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告( )。
( )。
2023-07-26
B.基金公司员工迟到早退
C.基金公司员工工资调整
D.基金发生亏损
参考答案:A
本题考查督察长的合规责任。发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告:(1)基金及公司发生违法违规行为。(2)基金及公司存在重大经营风险或者隐患。(3)督察长依法认为需要报告的其他情形。(4)中国证监会规定的其他情形。参见教材(下册)P195。
2023-05-25 从业资格银行证券
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银行在受理借款人个人抵押授信贷款业务时,不能接受的抵押物是( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
个人向银行申请商业性房地产信贷,房屋套数的认定是以( )为单位。
2023-05-25 从业资格银行证券
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为了证实个人贷款借款人收入证明的真实性,银行一般要求借款人出示( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
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