关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是()。
I、基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序
Ⅱ．基金销售机构应当制定基金产品和投资人风险承受能力匹配的方法
III．在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块
Ⅳ．基金销售分支机构应在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序

（ ）是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。?

2023-07-24 从业资格银行证券

（ ）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。?

2023-07-24 从业资格银行证券

以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（ ）。?

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司中间介绍业务的禁止事项包括（ ）。①证券公司不得代客户下达交易指令；②不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；③不得代客户接收、保管或者修改交易密码；④证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。?

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ）。①战略发展委员会②薪酬与提名委员会③审计委员会④风险控制委员会?

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（ ）。①单个客户参与金额不低于100万元人民币②集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产③自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务④法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件?

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有（ ）①集资诈骗罪的犯罪主观方面是故意，无需以非法占有为目的②集资诈骗罪的犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资，且数额较大的行为③个人集资诈骗数额在10万元以上的，单位集资诈骗，数额在50万元以上的，应予以立案追诉④单位犯集资诈骗罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照《刑法》相关规定进行处罚?

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（ ）①保荐代表人应当维护发行人的合法利益②保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密③保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则④保荐代表人应当满足发行人的所有要求?

2023-07-24 从业资格银行证券

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（ ）①有100万元人民币以上的注册资本②有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施③单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员④高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格?

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融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件:（ ）①债券托管面值在1亿元以上②债券信用评级在AA级（含）以上③债券剩余期限在2年以上④交易所规定的其他情形?

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