以下选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是()
2023-07-26
B.专业性
C.关键性
D.独立性
参考答案:C
合规管理的基本原则包括:1.独立性原则:主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
2.客观性原则:是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。
3.公正性原则:是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
4.专业性原则:是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
5.协调性原则:是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
2023-05-27 从业资格银行证券
公司用本公司债券或应付票据作为分减给股东的股息形式被称为()
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
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CBOE中国指数期货是标准化合约,代号为CX交易时间为芝加哥时间()
2023-05-27 从业资格银行证券
股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份,称之为()
2023-05-27 从业资格银行证券
()是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
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