关于基金管理人董事会的合规职责,以下表述错误的是()。
2023-07-26
B.董事会审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对合规情况进行年度评估
C.批准公司合规管理部门的设置及其职能
D.董事会审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
参考答案:A
董事会履行以下合规管理职责: (1)审议批准合规管理的基本制度。
(2)审议批准公司年度合规报告。
(3)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。
(4)决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。
(5)建立与合规负责人的直接沟通机制。
(6)评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题。
(7)公司章程规定的其他合规管理职责。
此外,中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入董事会的审议范围。
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2023-07-29
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单位经常项目外汇账户,境内机构原则上只能开立( )个经常项目外汇账户。
2023-07-29
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深圳证券交易所规定,债券回购交易的最小报价变动为( )元或其整数倍。
2023-07-29
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《中国信托业协会章程》规定,中国信托业协会应该组织会员签订自律公约及其实施细则。
2023-07-29
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《中国财务公司协会章程》规定,中国财务公司协会组织会员签订自律公约及其细则。
2023-07-29
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