以下投资者教育活动中,直接体现保护投资者基本原则的是()
2023-07-26
B.对异常账户进行监控并对其持有人进行合规交易方面的教育
C.了解客户资信状况,交易习惯,证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况
D.将本机构简介及资质证明文件置备于营业场所的显著位置
参考答案:C
重视投资者教育首先要了解什么是投资者保护以及正确的保护方法。对此,较权威的解释可以参考国际证监会组织为投资者保护工作设定的六个基本原则: ①投资者教育应有助于监管者保护投资者。
②投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代。
③证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务,将投资者教育纳入各业务环节。
④投资者教育没有一个固定的模式。相反地,它可以有多种形式,这取决于监管者的特定目标、投资者的成熟度和可供使用的资源。
⑤鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一,因此并不存在广泛适用的投资者教育计划。
⑥投资者教育不能也不应等同于投资咨询。
2023-07-27 从业资格银行证券
关于公募基金管理人的信息技术系统控制,以下说法错误的是( )
2023-07-27 从业资格银行证券
基金年度报告要披露:上市基金前 ( )名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
2023-07-27 从业资格银行证券
2023-07-27 从业资格银行证券
2023-07-27 从业资格银行证券
2023-07-27 从业资格银行证券
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