关于基金职业道德，以下表述错误的是()。

下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有（ ）。Ⅰ.股票获准在证券交易所交易的日期Ⅱ.持有公司股份最多的前10名股东的名单Ⅲ.公司的实际控制人Ⅳ.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

2023-07-24 从业资格银行证券

以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。Ⅰ.要加强对经纪业务营销管理Ⅱ.严格执行经纪业务操作规程Ⅲ.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益Ⅳ.建立经纪业务检查稽核制度

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（ ）证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。Ⅰ.A股Ⅱ.B股Ⅲ.权证Ⅳ.证券投资基金

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下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有（ ）。Ⅰ.分享基金财产收益Ⅱ.参与分配清算后的剩余基金财产Ⅲ.召开基金份额持有人大会Ⅳ.对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼

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下列说法，正确的是（ ）。Ⅰ.禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传Ⅱ.禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备

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财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（ ）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。Ⅰ.业务复杂程度Ⅱ.业务能力Ⅲ.业务时间长短Ⅳ.承担的责任与风险

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中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（ ）的原则。Ⅰ.公开Ⅱ.公平Ⅲ.公正Ⅳ.平等

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保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有（ ）。Ⅰ.情节严重的，对单位判处罚金Ⅱ.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役Ⅲ.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑Ⅳ.情节特别严重的，吊销营业执照

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券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（ ）。Ⅰ.申请书Ⅱ.公司基本情况申报表Ⅲ.公司章程Ⅳ.最近年度经审计财务报表和净资本计算表

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1Ⅱ.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%Ⅲ.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%Ⅳ.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%

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