基金募集失败时，基金管理人应在基金募集期限届满后（ ）内返还投资者已缴纳的款项，并加计（ ）

在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（ ）。A.计算期加权法 B.基期加权法C.综合法 D.相对法

2023-05-27 从业资格银行证券

《中华人民共和国证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定（ ）。 A.暂停其股票上市交易 B.对其股票交易做退市风险警示C.对其股票交易做特别处理 D.终止其股票上市交易

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当上市公司出现财务状况异常或者其他异常情况，交易所可对该公司股票交易实行退市风险警示的处理措施之一是，在公司股票简称前冠以（ ）字样。A. *ST B. STC. * FX D. FX

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根据我国《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（ ）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A. 2 B. 2. 5C. 3. 5 D. 4

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证券发行注册制实行（ ）管理原则。A.公开 B.公平C.公正 D.实质

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资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（ ）。A.投资形式 B.负债形式C.融资形式 D.资产形式

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可转换公司债券的回售条件一般是（ ）。A.公司股票在一段时间内连续偏离转换价格B.公司股票在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动C.公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度D.公司股票在一段时间内连续高于转换价格达到某一幅度

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金融期权交易实际上是一种权利的（ ）有偿让渡。A.双方面 B.单方面C.多方面 D.互相

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股指期货交易中未被合约占用的保证金是（ ）。A.交易保证金 B.初始保证金C.维持保证金 D.结算准备金

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按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是（ ）。A.远期利率协议 B.远期汇率协议C.债券类资产的远期合约 D.股权类资产的远期合约

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