某银行个人金融部对拟在该行上线的一直基金产品进行审慎调查,管理该产品 的基金公司一年前受到监管部门禁发新产品三个月的处罚,该基金公司、该基金经理过去两年均获得金牛基金奖,该基金公司提供了近三年的财务报表。该银行个人金融部产品准入委员会经过调查、审核、决定不同意该产品上下销售,以下说法正确的是 ( )。
2023-07-26
B.银行上线产品不应考虑基金公司财务经营状况,且过去的处罚对产品上线无影响,不应将其纳入审慎调查范围
C.处罚对产品未来业绩没有影响,该基金公司投资管理能力有保障,该行应该同意其产品上线
D.该基金已经监管机构审批,银行在审慎确认基金产品合规后,必须将其上线
参考答案:A
基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力、产品设计能力和内部控制情 况,并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先 推介该基金管理人的重要依据。
根据相关规定,对于期货投资者保障基金的资金来源,以下说法正确的是( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
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( )负责保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
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期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行( )补偿。
2023-05-24 从业资格银行证券
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