某基金管理公司实施内部控制,以下做法符合内部控制目标的是( )。
2023-07-26
B.制度防范风险的奖惩制度,对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施
C.鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票,提升公司知名度
D.督察长兼职财务负责人,更好的防范和化解经营风险
参考答案:B
内空制的目标有:①保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念;②防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整;③确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下,为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证,而不是保证控制目标一定实现。
2023-08-04 从业资格银行证券
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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,以下是发行保荐书的必备内容的有( )
2023-08-04 从业资格银行证券
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以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有( )
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下列哪些可以构成发行人首次公开发行股票并上市的实质性障碍( )
2023-08-04 从业资格银行证券
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根据《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》的规定,以下说法正确的有( )
2023-08-04 从业资格银行证券
2023-08-04 从业资格银行证券
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