关于投资者教育的基本原则，以下表述错误的是()

2023-07-26

A.证券经营机构应当将投资者教育纳入各项业务环节
B.投资者教育是投资咨询活动的一种表现形式
C.投资者教育没有固定模式
D.不存在广泛适用的投资者教育计划

参考答案：B

重视投资者教育首先要了解什么是投资者保护以及正确的保护方法。对此，较权威的解释可以参考国际证监会组织为投资者保护工作设定的六个基本原则：①投资者教育应有助于监管者保护投资者。②投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代。③证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节。④投资者教育没有一个固定的模式。相反地，它可以有多种形式，这取决于监管者的特定目标、投资者的成熟度和可供使用的资源。⑤鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划。⑥投资者教育不能也不应等同于投资咨询。

相关推荐

结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额；而对于被认为风险较低的结算参与人，中国结算公司不能降低其最低结算备付金限额。（）

2023-05-26 从业资格银行证券

全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。 ( )

2023-05-26 从业资格银行证券

债券回购业务到期反向成交时，需要进行申报。（）

2023-05-26 从业资格银行证券

债券质押式回购交易过程中的融券方在回购期间内取得了债券的所有权。（）

2023-05-26 从业资格银行证券

资产管理业务的经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。（）

2023-05-26 从业资格银行证券

中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后，对申报材料的真实性进行审査，并书面通知证券公司是否受理其申请。（）

2023-05-26 从业资格银行证券

客户开立专用证券账户，或者将普通证券账户转换为专用证券账户，由客户自行向证券登记结算机构申请办理。（）

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。（）

2023-05-26 从业资格银行证券

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行的职责之一是安全运营集合资产管理计划资产。（）

2023-05-26 从业资格银行证券

证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的15日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。（）

2023-05-26 从业资格银行证券

热门标签