基金管理人内部控制机制不包括()
2023-07-26
B.证监会及派出机构的检查、监督和指导
C.公司管理层对人员和业务的监管控制
D.员工自律
参考答案:B
基金管理人内部控制机制一般包括四个层次:一是员工自律;二是部门各级主管的检查监督;三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制;四是董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。
2023-07-29 从业资格银行证券
下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的说法中,错误的是( )。
2023-07-29 从业资格银行证券
2023-07-29 从业资格银行证券
根据《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于合规管理部门职责的是( )。
2023-07-29 从业资格银行证券
2023-07-29 从业资格银行证券
2023-07-29 从业资格银行证券
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