关于基金管理人内部控制的原则，说法错误的是（ ）。

1963年，威廉?夏普提出一种简化形式的均值方差模型计算方法，使得证券投资组合 理论应用于实际市场成为可能。 ( )

2023-05-27 从业资格银行证券

以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是（ ）。A.证券分析师可以以真实姓名执业，也可以以长期使用的笔名执业B.证券分析师可以依据执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密撰写分析报 告，但不得据以直接建议客户或其他投资者买卖证券C.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出 现的风险作不恰当的表述或作虛假承诺D.证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物

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中国证券业协会证券分析师委员会成立的意义在于（ ）。A.有利于证券分析师的继续教育B.促进证券分析的深入C.促进证券分析师业务能力的提高D.为证券分析师职业的智能化提供组织保障

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金融期货合约是约定在未来时间以事先协定价格买卖某种金融工具的标准化合约，标 准化的条款包括（ ）。A.标的资产 B.交易单位C.交割时间 D.交易价格

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下列关于套利交易的说法，正确的有（ ）。A.对于投资者而言，套利交易是有风险的 B.套利的最终盈亏取决于两个不同时点的价差变化C.套利交易利用了两种资产价格偏离合理区间的机会D.套利交易者是金融市场恢复价格均衡的重要力量

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货币市场型证券是由各种货币市场工具构成的，如（）等，安全性很强。 A.国库券 B.股票C.期货 D.高信用等级的商业票据

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一元线性回归方程主要应用于（ ）。A.描述两个指标变量之间的数量依存关系B.利用回归方程进行预测C.对回归方程的各参数进行显著性检验D.利用回归方程进行统计控制

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证券组合管理的意义在于（ ）。 ’A.消除风险B.最大化收益C.在保证预定收益的前提下使投资风险最小D.在控制风险的前提下使投资收益最大化

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在涨跌停板制度下，量价分析基本判断为（ ）。A.涨停量小，将继续上扬；跌停量小，将继续下跌B.涨停中途被打开次数越多、时间越久、成交量越大，反转下跌的可能性越小；同样，跌停中途被打开次数越多、时间越久、成交量越大，则反转上升的可能性越小C.涨停关门时间越早，次日涨势可能性越大；跌停关门时间越早，次日跌势可能性越大D.封住涨停板的买盘数量大小和封住跌停板时卖盘数量大小说明买卖盘力量大小

2023-05-27 从业资格银行证券

下列关于技术分析中的缺口理论的说法，正确的是（ ）。A.突破缺口被确认后，投资者应当立即作出买入或卖出指令，不应当顾虑价位（指数）的 升跌B.假突破缺口一般短期内回补C.真突破缺口一般短期内回补D.持续性缺口相对于消耗性缺口伴随较大的成交量

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