基金管理人内部控制机制的四个层次包括( )。
Ⅰ.员工自律;
Ⅱ.各部门主管的检查监督;
Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制;
Ⅳ.董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导;
V.监管部门对基金管理人的监督、管理;
Ⅵ.行业协会对会员的检查、监督
2023-07-26
B.Ⅲ.Ⅳ.
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案:D
基金管理人内部控制机制一般包括四个层次:一是员工自律;二是各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;三是公司管理层对人员和业务的监督控制;四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。
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美国银行家协会(ABA),成立于1875年,总部设在纽约。( )
2023-08-11
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2023-08-11
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根据《有效银行监管核心原则》,一个有效的银行监管体系必须( )。
2023-08-11
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下列银行业从业人员的行为中,属于遵守“反洗钱”规定内容的有( )。
2023-08-11
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2023-08-11
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