在进行基金产品风险评价时，应对依据的因素不包括（ ）。

信用交易的主要特征在于投资者向经纪商提供了信用。 （）

2023-05-26 从业资格银行证券

根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。A.公平公正 B.资格管理C.约定运作 D.分散管理

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股份报价转让与原有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易的不同之处有（）。 A.转让方式不同 B.结算方式不同C.信息披露标准不同 D.挂牌公司属性不同

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下列说法中错误的有（ ）。 A. 2006年5月19日，深圳证券交易所与中国.结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》B. 2006年5月19日，上海证券交易所与中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》C.根据现行规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行D.根据现行规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票分开进行

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在产品销售的过程中，证券公司和证券公司营销人员可以采取的促销手段有（ ）。A.人员推销 B.广告促销C.营业推广 D.公共关系

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《债券市场专业投资者风险揭示书》包括的必备条款有（ ）。A.投资者适当性 B.放大交易风险C.标准券欠库风险 D.政策风险

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自然人因继承涉及证券持有人变更申请办理过户登记的，需提交的材料有（ ）。A.过户登记申请 B.证券权属证明文件C.过入方证券账户卡原件及复印件 D.过入方身份证明文件

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深圳证券交易所规定，开盘、收盘集合竞价期间的即时行情内容包括（ ）。A.匹配量 B.未匹配量C.集合竞价参考价格 D.证券简称

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即时行情发布内容包括（ ）。A.前收盘价 B.当日最低价C.当日最高价 D.当日累计成交数量

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报价驱动的特点有（ ）。A.证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定B.证券成交价格的形成由做市商决定C.投资者买卖证券的对手是其他投资者D.投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系

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