基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（ ）。
Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查
Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（ ）属于机构投资者。Ⅰ．证券经营机构Ⅱ．银行业金融机构Ⅲ．保险经营机构Ⅳ．家庭

2023-07-25 从业资格银行证券

下列属于《证券投资基金运作管理办法》对证券投资基金利润分配要求的是（ ）。Ⅰ．封闭式基金的收益分配每年不得少于两次Ⅱ．开放式基金的基金合同应当约定每年基金利润分配的最少次数和每次基金收益分配的最低比例Ⅲ．按照规定，封闭式基金利润分配应当采用现金方式Ⅳ．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额

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依据《证券投资基金法》的规定，关于基金财产的投资或者活动违规的有（ ）。Ⅰ．买卖股票或债券Ⅱ．承销证券Ⅲ．从事承担无限责任的投资Ⅳ．向基金管理人、基金托管人出资

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公司型基金与契约型基金的区别有（ ）。Ⅰ．资金的性质不同Ⅱ．投资者的地位不同Ⅲ．基金运营的依据不同Ⅳ．对投资额的限制不同

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下列选项中属于基金运作信息披露文件的有（ ）。Ⅰ．基金上市交易公告书Ⅱ．基金资产净值公告Ⅲ．基金季度报告Ⅳ．基金年度报告

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根据国务院授权，中国证监会依法统一监督管理的机构包括（ ）。Ⅰ．证券期货经营机构Ⅱ．证券投资基金管理公司Ⅲ．证券期货投资咨询机构Ⅳ．期货清算机构

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体现风险内在特性的概念有（ ）。Ⅰ．不确定性Ⅱ．损失Ⅲ．波动性Ⅳ．危险

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证券投资基金是一种（ ）集合投资方式。Ⅰ．利益共享Ⅱ．业余理财Ⅲ．风险自担Ⅳ．风险共担

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目前，我国国债发行的招标方式包括（ ）。Ⅰ．承销包销方式Ⅱ．荷兰式Ⅲ．混合式Ⅳ．竞争性招标方式

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在分析和评价风险严重性时，需要考虑（ ）。Ⅰ．风险损失的相对性Ⅱ．单一风险事件和所有风险事件产生的不同类型损失及其对主体的综合影响Ⅲ．综合考量风险发生的时间、持续的时间、发生频率等因素Ⅳ．考虑风险损失的绝对量，同时考虑到主体的风险承受能力

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